Interne onderzoeken

Intern onderzoek, feitenonderzoek, zelfonderzoek, corporate investigations: een belangrijk instrument voor het onderzoeken van (mogelijke) misstanden en fraudesignalen. Tijdens deze cursus wordt ingegaan op de verschillende aspecten die komen kijken bij het uitvoeren van een dergelijk onderzoek. Wat kunnen redenen zijn voor het uitvoeren van een intern onderzoek? Wanneer is dit wel en wanneer niet een geschikt instrument? Hoe kan zo’n onderzoek worden uitgevoerd en wie kan dat het beste doen?

Dat is voor elke casus en elk onderzoek weer anders. Er zijn verschillende afwegingen die gemaakt dienen te worden, onder andere over de methodologie, de inzet van technologie en de inrichting van een onderzoek. Met welke aspecten kan (en soms moet) je rekening houden? 

De docent heeft jarenlange ervaring met het begeleiden en uitvoeren van interne onderzoeken en geeft een kijkje in de keuken. Hierbij wordt ook ingegaan op de verschillende tussen intern en extern onderzoek en de recente discussie over onafhankelijkheid en partijdigheid. Hierbij komen ook de lessen aan bod die getrokken kunnen worden uit de diverse tuchtrechtelijke uitspraken. 

Tijdens de cursus oefenen de deelnemers ook met het afnemen van interviews. Daarnaast is er voldoende ruimte voor het stellen van vragen en het voorleggen van dilemma’s.

Programma

• Intern vs. extern onderzoek 

• Objectiviteit, onafhankelijkheid en partijdigheid

• Het (laten) uitvoeren van een intern onderzoek: wanneer, hoe en waarom

• Betrokkenen en de rollen die zij vervullen

• De rol van de accountant 

• Methodologie

• Inzet van (welke) technologie

• Scoping

• Proces

• Interviews (incl. oefening door de deelnemers)

• Rechten en plichten voor werkgevers en werknemers

• Informatieverplichtingen

• Rapporteren

• Zelfmelden

• Verschoningsrecht 

• Tuchtrecht: lessons learned

Doelgroep

• Advocaten

• Compliance professionals

• (forensisch) Accountants

• (overheids)juristen

• Toezichthouders

• Handhavers

• Openbaar Ministerie

• Rechterlijke macht

• Politie

• FIOD

Anti-Corruptie Serie

Deze cursus maakt onderdeel uit van de Anti-Corruptie Serie. Het betreft een leergang die bestaat uit in totaal 8 cursussen die los of als serie gevolgd kunnen worden. De serie bestaat uit de volgende cursussen: 

• Opsporing van corruptie & Internationale samenwerking | 21 maart van 9.30 - 17.30 uur

• Anti-Corruptiewetgeving uit binnen- en buitenland | 12 april van 9.30 - 17.00 uur

• Interne onderzoeken in fraude- en corruptiezaken | 6 juni van 12.30 - 17.00 uur

• Halfjaarlijkse Update Anti-Corruptie (nationaal & internationaal) | 27 juni van 15.00 - 17.00 uur

• Schikken in binnen- en buitenland | 26 september van 12.30 - 17.00 uur

• Verschoningsrecht in fraude- en corruptiezaken | 17 oktober van 9.30 - 17.00 uur

• Anti-Corruptie compliance in de praktijk | 14 november van 10.00 - 17.00 uur

• Reputatiemanagement en crisiscommunicatie in fraude- en corruptiezaken | 3 december van 12.30 - 17.00 uur

Klik hier voor meer informatie.